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REGULATORY IM BLICK

EXXETA Financial Services Regulatory Newsletter

In unserem Newsletter erhalten Sie regelmäßig Informationen zu regulatorischen Anforderungen im Bereich Financial Services.

Ausgabe 3/2018

Themen:

  • EU-Verbriefungsverordnung: Der neue europäische Rechtsrahmen für Verbriefungen
  • PSD2 - Richtlinien für die MEldung von Betrug bei Zahlungsvorgängen gemäß Artikel 96 (6) E
  • Arbeitnehmerüberlassung im Rahmen der BAIT

Ausgabe 3/2018 des Newsletters als PDF herunterladen (703 KB) - Veröffentlicht am 22.10.2018


The­men:

  • Auf­sicht­li­che Be­ur­tei­lung bank­in­ter­ner Ri­si­ko­trag­fä­hig­keits­kon­zep­te und de­ren pro­zes­sua­ler Ein­bin­dung in die Ge­samt­bank­steue­rung (ICAAP) – Neu­aus­rich­tung
  • Ri­si­ken und Schwach­stel­len im eu­ro­päi­schen Fi­nanz­sys­tem
  • EBA ver­öf­fent­licht Fin­Tech Road­map: Ein Aus­blick auf die po­ten­zi­el­le künf­ti­ge Fin­Tech Re­gu­lie­rung
  • PSD2 – Tech­ni­sche Re­gu­lie­rungs­stan­dards und Richt­li­ni­en im Über­blick und Neue­run­gen
  • De­pot­ge­schäft – Ba­Fin Kon­sul­ta­ti­on zum Ent­wurf der Ma­De­pot
  • Wel­che Aus­wir­kun­gen hat die BAIT auf die Be­schaf­fung von IT-Dienst­leis­tun­gen?

Ausgabe 2/2018 des Newsletters als PDF herunterladen (2450 KB) - Veröffentlicht am 6.7.2018

The­men:

  • Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
  • Die 12 Sicherheitsrisiken in der Cloud gemäß der Cloud Security Alliance (CSA) und die „Recommendations on Outsourcing to cloud service providers” der European Banking Authority (EBA)
  • Die Bedeutung des „Recht auf Vergessenwerdens“ für den Megatrend Künstliche Intelligenz
  • Einrichtung eines Transparenzregisters im Sinne des Gesetzes zur Umsetzung der vierten EU-Geldwäscherichtlinie vom 23. Juni 2017
  • Die Übergangsregelung zur aufsichtsrechtlichen Behandlung der bilanziellen Risikovorsorge nach Einführung von IFRS 9
  • Die Verpflichtung zum Austausch von Variation Margin für physisch abgewickelte Termingeschäfte mit FX Forwards
  • PSD2: Konsultation RTS – Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden des Herkunfts- und des Aufnahmemitgliedstaats bei der Beaufsichtigung von grenzüberschreitend tätigen Zahlungsinstituten
  • PSD2: Technische Standards zum EBA-Register unter der PSD2
  • PSD2: Entwürfe technischer Regulierungsstandards für zentrale Kontaktstellen im Rahmen der PSD2
  • PSD2: Leitlinien zu Sicherheitsmaßnahmen bezüglich der operationellen und sicherheitsrelevanten Risiken von Zahlungsdiensten gemäß Artikel 95 Absatz 3
  • Kryptowährungen im Fokus der Regulierung durch den Staat und die Bankenaufsicht

Ausgabe 1/2018 des Newsletters als PDF herunterladen (2450 KB) - Veröffentlicht am 3.4.2018

Themen:

  • PSD2 – Finale Leitlinien zur Meldung schwerwiegender Vorfälle
  • Bericht mit Empfehlungen der BaFin "Liquiditätsstresstests deutscher Kapitalverwaltungsgesellschaften" vom 13. Oktober 2017
  • EU-DSGVO: Sechs ausgewählte Kernthemen und praktische Informationen zu DSGVO-gerechten Lösungen
  • Chatbots: Einsatzbereiche, Compliance- und Haftungsfragen sowie Aspekte des Datenschutzes und der Datensicherheit
  • Die Herausforderungen der Finanzinstitute im Rahmen der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie
  • Leitlinie zur Vermeidung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im elektronischen Zahlungsverkehr

Ausgabe 4/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (5810 KB) - Veröffentlicht am 20.12.2017

Themen:

  • Brexit
  • "Starke Kundenauthentifizierung und sichere Kommunikation" - RTS gemäß Artikel 98 (4) PSD2 - Und jetzt?
  • PSD2 - Leitlinien für die Informationen, die den zuständigen Behörden in dem Antrag auf Zulassung von Zahlungsinstituten zu übermitteln sind
  • PSD2 - Finale Leitlinien für die Berufshaftpflichtversicherung
  • ESA-Guidelines zu den Risikofaktoren des risikobasierten Ansatzes vom 26. Juni 2017
  • Künstliche Intelligenz ("Artifical Intelligence") im Kontext von IT-sicherheits- und datenschutzrechtlichen, regulatorischen sowie ethischen Aspekten

Ausgabe 3/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (2457 KB) - Veröffentlicht am 22.09.2017

Themen:

  • Neuer IT-Sicherheitsstandard des Bundesamts für Informationstechnik (BSI): Cloud Computing Compliance Controls Catalogue (C5)
  • „Starke Kundenauthentifizierung und sichere Kommunikation“: Finaler Entwurf des technischen Regulierungsstandards(RTS) gemäß Artikel 98 PSD2
  • Wertpapierfinanzierungsgeschäfte im Visier: Neue Meldepflichten und Transparenzvorschriften für Wertpapierfinanzierungsgeschäfte stellen Marktteilnehmer vor neue Herausforderungen
  • Befreiung von Credit-Valuation-Adjustment (CVA) bei Transaktionen mit Non-Financial-Counterparties (NFCs) im Rahmen der Capital Requirements Regulation (Basel III)
  • ESAs Konsultation zur Einrichtung einer zentralen Kontaktstelle zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Ausgabe 2/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (4200 KB) - Veröffentlicht am 15.06.2017

Themen:

  • Überarbeiteter Vorschlag der EU-Kommission zur MMF-Regulierung
  • Vergleichbarkeit des Current Expected Credit Loss (CECL) Modells nach US-GAAP und des Expected Credit Loss (ECL) Modells nach IFRS und BCBS d311
  • Obergrenzen für Risikopositionen gegenüber Schattenbanken — Umsetzung des EU-Auftrags gemäß EU-Richtlinie Nr. 575/2013
  • GwG-Novelle 2017 — Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie und der EU-Geldtransfer-Verordnung in Deutschland
  • Update SCT Instant – SEPA Instant Credit Transfer

Ausgabe 1/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (2565 KB) - Veröffentlicht am 15.03.2017

Themen:

  • US Treasury Rule 385 - Fiktive Umwandlung von Schuldinstrumenten in Eigenkapital als Risiko für Corporate Treasurer
  • Notional Pooling - Ungewisse Zukunft aufgrund Basel III und internationaler Accounting Standards
  • Konsultation zu den technischen Standards zur standardisierten Terminologie und den Offenlegungsunterlagen unter der PAD (EBA-CP-2016-13)
  • EU-US Datenschutzabkommen Privacy Shield ("Schutzschild für die Privatsphäre") - Nachfolger von Safe Harbor ("Sicherer Hafen")

Ausgabe 3/2016 des Newsletters als PDF herunterladen (1110 KB) - Veröffentlicht am 08.12.2016

Themen:

  • Die EU-Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) schafft ein hohes Maß an Datenschutz in der EU
  • „Girokonto für Jedermann“ – Zahlungskontengesetz (ZKG)
  • PSD2: Die EBA berät über „starke Kundenauthentifizierung“ und „gemeinsame und sichere Kommunikation“
  • Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
  • EU-Aktionsplan zur Intensivierung der Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung
  • BaFin plant Verbot des Retailvertriebs von Bonitätsanleihen
  • SFTR: Neue Transparenzpflichten für Wertpapierfinanzierungsgeschäfte
  • BCBS d362 – Konsultationsdokument zur Vereinheitlichung der Anwendung des Internal-Ratings-Based-Ansatzes
  • Fundamental Review of the Trading Book – Teil 1: Überblick
  • BCBS 355 Standardised Measurement Approach

Ausgabe 2/2016 des Newsletters als PDF herunterladen (1869 KB)
- Veröffentlicht am 15.09.2016

Themen:

  • Reform der Investmentbesteuerung – Investmentsteuerreformgesetz (InvStRefG)
  • SCT Instant – SEPA Instant Credit Transfer
  • PSD2 – Payment Services Directive 2
  • AnaCredit – Einführung eines harmonisierten granularen Kreditmeldewesens auf ESZB-Ebene
  • IFRS 9 – Steigerung der Effektivität bei der Bilanzierung von Sicherungsbeziehungen und gleichzeitige Verringerung der GuV Volatilität
  • BCBS 239 im Kontext der MaRisk Novellierung 2016
  • Sourcing im Kontext der MaRisk Novellierung 2016
  • Interest Rate Risk in the Banking Book (IRRBB; BCBS d319)

Ausgabe 1/2016 des Newsletters als PDF herunterladen (1903 KB) - Veröffentlicht am 15.06.2016

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