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REGULATORY IM BLICK

EXXETA Financial Services Regulatory Newsletter

In unserem Newsletter erhalten Sie regelmäßig Informationen zu regulatorischen Anforderungen im Bereich Financial Services.

Ausgabe 2/2018

Themen:

    • Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbanksteuerung (ICAAP) – Neuausrichtung

    • Risiken und Schwachstellen im europäischen Finanzsystem

    • EBA veröffentlicht FinTech Roadmap: Ein Ausblick auf die potenzielle künftige FinTech Regulierung

    • PSD2 – Technische Regulierungsstandards und Richtlinien im Überblick und Neuerungen

    • Depotgeschäft – BaFin Konsultation zum Entwurf der MaDepot

    • Welche Auswirkungen hat die BAIT auf die Beschaffung von IT-Dienstleistungen?

     

    Ausgabe 2/2018 des Newsletters als PDF herunterladen (1450 KB) - Veröffentlicht am 6.7.2018


    The­men:

    • Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
    • Die 12 Sicherheitsrisiken in der Cloud gemäß der Cloud Security Alliance (CSA) und die „Recommendations on Outsourcing to cloud service providers” der European Banking Authority (EBA)
    • Die Bedeutung des „Recht auf Vergessenwerdens“ für den Megatrend Künstliche Intelligenz
    • Einrichtung eines Transparenzregisters im Sinne des Gesetzes zur Umsetzung der vierten EU-Geldwäscherichtlinie vom 23. Juni 2017
    • Die Übergangsregelung zur aufsichtsrechtlichen Behandlung der bilanziellen Risikovorsorge nach Einführung von IFRS 9
    • Die Verpflichtung zum Austausch von Variation Margin für physisch abgewickelte Termingeschäfte mit FX Forwards
    • PSD2: Konsultation RTS – Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden des Herkunfts- und des Aufnahmemitgliedstaats bei der Beaufsichtigung von grenzüberschreitend tätigen Zahlungsinstituten
    • PSD2: Technische Standards zum EBA-Register unter der PSD2
    • PSD2: Entwürfe technischer Regulierungsstandards für zentrale Kontaktstellen im Rahmen der PSD2
    • PSD2: Leitlinien zu Sicherheitsmaßnahmen bezüglich der operationellen und sicherheitsrelevanten Risiken von Zahlungsdiensten gemäß Artikel 95 Absatz 3
    • Kryptowährungen im Fokus der Regulierung durch den Staat und die Bankenaufsicht

    Ausgabe 1/2018 des Newsletters als PDF herunterladen (2450 KB) - Veröffentlicht am 3.4.2018

    Themen:

    • PSD2 – Finale Leitlinien zur Meldung schwerwiegender Vorfälle
    • Bericht mit Empfehlungen der BaFin "Liquiditätsstresstests deutscher Kapitalverwaltungsgesellschaften" vom 13. Oktober 2017
    • EU-DSGVO: Sechs ausgewählte Kernthemen und praktische Informationen zu DSGVO-gerechten Lösungen
    • Chatbots: Einsatzbereiche, Compliance- und Haftungsfragen sowie Aspekte des Datenschutzes und der Datensicherheit
    • Die Herausforderungen der Finanzinstitute im Rahmen der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie
    • Leitlinie zur Vermeidung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im elektronischen Zahlungsverkehr

    Ausgabe 4/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (5810 KB) - Veröffentlicht am 20.12.2017

    Themen:

    • Brexit
    • "Starke Kundenauthentifizierung und sichere Kommunikation" - RTS gemäß Artikel 98 (4) PSD2 - Und jetzt?
    • PSD2 - Leitlinien für die Informationen, die den zuständigen Behörden in dem Antrag auf Zulassung von Zahlungsinstituten zu übermitteln sind
    • PSD2 - Finale Leitlinien für die Berufshaftpflichtversicherung
    • ESA-Guidelines zu den Risikofaktoren des risikobasierten Ansatzes vom 26. Juni 2017
    • Künstliche Intelligenz ("Artifical Intelligence") im Kontext von IT-sicherheits- und datenschutzrechtlichen, regulatorischen sowie ethischen Aspekten

    Ausgabe 3/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (2457 KB) - Veröffentlicht am 22.09.2017

    Themen:

    • Neuer IT-Sicherheitsstandard des Bundesamts für Informationstechnik (BSI): Cloud Computing Compliance Controls Catalogue (C5)
    • „Starke Kundenauthentifizierung und sichere Kommunikation“: Finaler Entwurf des technischen Regulierungsstandards(RTS) gemäß Artikel 98 PSD2
    • Wertpapierfinanzierungsgeschäfte im Visier: Neue Meldepflichten und Transparenzvorschriften für Wertpapierfinanzierungsgeschäfte stellen Marktteilnehmer vor neue Herausforderungen
    • Befreiung von Credit-Valuation-Adjustment (CVA) bei Transaktionen mit Non-Financial-Counterparties (NFCs) im Rahmen der Capital Requirements Regulation (Basel III)
    • ESAs Konsultation zur Einrichtung einer zentralen Kontaktstelle zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

    Ausgabe 2/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (4200 KB) - Veröffentlicht am 15.06.2017

    Themen:

    • Überarbeiteter Vorschlag der EU-Kommission zur MMF-Regulierung
    • Vergleichbarkeit des Current Expected Credit Loss (CECL) Modells nach US-GAAP und des Expected Credit Loss (ECL) Modells nach IFRS und BCBS d311
    • Obergrenzen für Risikopositionen gegenüber Schattenbanken — Umsetzung des EU-Auftrags gemäß EU-Richtlinie Nr. 575/2013
    • GwG-Novelle 2017 — Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie und der EU-Geldtransfer-Verordnung in Deutschland
    • Update SCT Instant – SEPA Instant Credit Transfer

    Ausgabe 1/2017 des Newsletters als PDF herunterladen (2565 KB) - Veröffentlicht am 15.03.2017

    Themen:

    • US Treasury Rule 385 - Fiktive Umwandlung von Schuldinstrumenten in Eigenkapital als Risiko für Corporate Treasurer
    • Notional Pooling - Ungewisse Zukunft aufgrund Basel III und internationaler Accounting Standards
    • Konsultation zu den technischen Standards zur standardisierten Terminologie und den Offenlegungsunterlagen unter der PAD (EBA-CP-2016-13)
    • EU-US Datenschutzabkommen Privacy Shield ("Schutzschild für die Privatsphäre") - Nachfolger von Safe Harbor ("Sicherer Hafen")

    Ausgabe 3/2016 des Newsletters als PDF herunterladen (1110 KB) - Veröffentlicht am 08.12.2016

    Themen:

    • Die EU-Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) schafft ein hohes Maß an Datenschutz in der EU
    • „Girokonto für Jedermann“ – Zahlungskontengesetz (ZKG)
    • PSD2: Die EBA berät über „starke Kundenauthentifizierung“ und „gemeinsame und sichere Kommunikation“
    • Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
    • EU-Aktionsplan zur Intensivierung der Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung
    • BaFin plant Verbot des Retailvertriebs von Bonitätsanleihen
    • SFTR: Neue Transparenzpflichten für Wertpapierfinanzierungsgeschäfte
    • BCBS d362 – Konsultationsdokument zur Vereinheitlichung der Anwendung des Internal-Ratings-Based-Ansatzes
    • Fundamental Review of the Trading Book – Teil 1: Überblick
    • BCBS 355 Standardised Measurement Approach

    Ausgabe 2/2016 des Newsletters als PDF herunterladen (1869 KB)
    - Veröffentlicht am 15.09.2016

    Themen:

    • Reform der Investmentbesteuerung – Investmentsteuerreformgesetz (InvStRefG)
    • SCT Instant – SEPA Instant Credit Transfer
    • PSD2 – Payment Services Directive 2
    • AnaCredit – Einführung eines harmonisierten granularen Kreditmeldewesens auf ESZB-Ebene
    • IFRS 9 – Steigerung der Effektivität bei der Bilanzierung von Sicherungsbeziehungen und gleichzeitige Verringerung der GuV Volatilität
    • BCBS 239 im Kontext der MaRisk Novellierung 2016
    • Sourcing im Kontext der MaRisk Novellierung 2016
    • Interest Rate Risk in the Banking Book (IRRBB; BCBS d319)

    Ausgabe 1/2016 des Newsletters als PDF herunterladen (1903 KB) - Veröffentlicht am 15.06.2016

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