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REGULATORY & COMPLIANCE

Die Umsetzung immer neuer regulatorischer Vorgaben und Regulierungsinitiativen stellt die Finanzindustrie in Zeiten von Niedrigzinsen und sinkenden Margen vor große Herausforderungen. Daher ist es für die Institute umso wichtiger, die aufsichtsrechtlichen Vorgaben nicht nur anforderungsgemäß, sondern auch effizient umzusetzen.

Wir beraten Banken, Börsen und andere Finanzdienstleister daher mit einem ganzheitlichen Ansatz und unterstützen bei der effizienten fachlichen und technischen Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen und Best-Practices sowie – bei Bedarf – der Digitalisierung und Automatisierung relevanter Prozesse.

Unser Angebot

Unser Beratungsspektrum umfasst hierbei die Themenbereiche Anti-Financial Crime (AFC), Kapitalmarkt-Compliance, Sustainable Finance sowie RegTech (Digitale Lösungen und Automatisierung/KI):

Anti-Financial Crime (AFC)

AML, CTF, Sank­tio­nen & Em­bar­gos, Be­trugs-, Be­ste­chungs- und Kor­rup­ti­ons­prä­ven­ti­on (u. a. Know Your Customer (KYC), Client Lifecycle Management, Transaction Monitoring)

Kapitalmarkt-Compliance

Wertpapier-Compliance und MaRisk Compliance, Anlegerschutz, Marktinfrastruktur, Markttransparenz, Marktmissbrauch und IT-Compliance (u.a. MiFID II/MIFIR, MAR, PRIIPs, SFTR, BMR, BAIT)

Sustainable Finance

Implementierung der notwendigen Nachhaltigkeitsmaßnahmen für die EU-Taxonomie, Green Bond Standards, ESG Benchmarks und Anlageberatung sowie Überprüfung und Anpassung der Nachhaltigkeitsstrategie

RegTech

Entwicklung digitaler Lösungen für AFC-, Compliance- und Risikomanagement-Prozesse, inkl. der Automatisierung durch Künstliche Intelligenz, Machine Learning, NLP/Text-Mining, Big Data und RPA

Unsere Expertise

Implementierung regulatorischer Anforderungen

Inkl. vorgelagerten Impact- und Gap-Analysen, effizientem PMO und Qualitätssicherung

Risikoanalysen, Kontrollen, Policies und Reporting
 

Erstellung und Optimierung von Risikoanalysen, 1st- und 2nd-Level-Kontrollen, Richtlinien, Verfahrensanweisungen sowie des Reportings

Prozessoptimierung und -automatisierung
 

Identifizierung von Optimierungs- und Automatisierungspotentialen für Prozesse entlang der gesamten Wertschöpfungskette

Digitale & agile Transformation
 

Beratung und Unterstützung bei der Entwicklung, Auswahl, Konfiguration und Implementierung digitaler Lösungen nach agiler Methodik

Revisionsunterstützung und Outsourcing-Management

Unterstützung von Revisionsprüfungen (inkl. der Übernahme von Prüfungsleitungen) und des Outsourcing-Managements (inkl. Cloud Outsourcing)

Trainings & Workshops                 
 

Konzeption und Durchführung von Inhouse-Workshops oder Schulungsreihen für bestimmte Fachthemen und Schlüsseltechnologien

Ihre Vorteile

  • Profunde Erfahrung und Expertise bei namhaften Finanzinstituten in den Bereichen Anti-Financial Crime (AFC), Kapitalmarkt-Compliance, Sustainable Finance und RegTech
  • Ganzheitliche Unterstützung von der Analyse über die Konzeption bis hin zur Implementierung, Optimierung, Digitalisierung und Automatisierung Ihrer institutsspezifischen Prozesse
  • Methodisch effiziente Vorgehensweise und der Blick fürs Ganze
  • Identifizierung und Schaffung von Synergien zwischen der 1st, 2nd und 3rd Line of Defense
  • Interdisziplinäre Expertenteams für Geschäftsprozesse und Technologie
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