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REGULATORY

Die Vielzahl an regulatorischen Anforderungen über alle bankfachlichen und technischen Bereiche hinweg stellt den gesamten Bankbetrieb vor große Herausforderungen. Neben der Abarbeitung bereits geltender Vorschriften müssen sich die Banken auf weitere aufsichtsrechtliche Anforderungen vorbereiten. Dabei nimmt der Umfang des Veränderungsbedarfes kontinuierlich zu: mit Basel IV verschärfen sich die Eigenkapitalvorschriften sukzessive, Vorschriften wie die EU-Geldwäscherichtlinie greifen nachhaltig auch in die kundenseitigen Bereiche ein und mit BCBS 328 müssen die Governancestrukturen verändert und die technischen Plattformen auf ein neues Qualitätsniveau gehoben werden.

Governance und (Risiko-) Reporting

Wir unterstützen Sie bei der optimierten Bereitstellung von Informationen und der Etablierung geeigneter Governancestrukturen

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Anti Money Laundering

Wir unterstützen Sie bei der Implementierung der gesetzlichen Vorgaben des Geldwäschegesetzes in ein angemessenes Compliance-Framework zur Verhinderung von Geldwäsche

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SFTR

Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung der Reportingpflichten von Wertpapierfinanzierungs-geschäften. Erfahren Sie mehr in unserem Whitepaper

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Bilateral Margining

Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung der Initial Margin für Ihr nicht zentral gecleartes Derivateportfolio

Brexit

Wir unterstützen Sie bei der Bestimmung Ihrer Brexit-Betroffenheit und setzen gemeinsam mit Ihnen die daraus resultierenden Maßnahmen um

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EU-DSGVO

Wir haben eine Befragung bei ausgewählten Finanzinstituten zu den wesentlichen DSGVO-Änderungen durchgeführt und erhoben, wie gut diese auf die neuen Anforderungen vorbereitet sind

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FINTEXX

Wir bieten ein um­fas­sen­des fach­li­ches und tech­ni­sches Ge­samt­pa­ket für den Fin­Tech-Markt. Un­ser über­ge­ord­ne­tes Ziel ist die Un­ter­stüt­zung au­ßer­halb der ei­gent­li­chen Kern­ge­schäfts­fel­der.

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EXXETA Newsletter: Regulatory im Blick

Der EXXETA Financial Services Regulatory Newsletter bietet detaillierte Informationen zu den neuesten Regularien und den sich daraus ergebenden Anforderungen. Profitieren Sie von unserem Know-how und erhalten Sie den Newsletter einfach und bequem per E-Mail.

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Ihre Herausforderungen

Die Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen bindet in der Regel mehrere Bereiche der Bank. Der Compliance und IT-Bereich ist immer betroffen und muss das Zusammenspiel betroffener Businessbereiche und Steuerungsfunktionen orchestrieren und in der Lage sein, gegenüber dem Top-Management und den internen und externen Aufsichtsorganen jederzeit über den Umsetzungsstand zu berichten.

Dies stellt eine Herausforderung auf 2 Ebenen dar:

  1. Sicherstellung der Umsetzung jeder einzelnen Regularie
  2. Sicherstellung der Berichtsfähigkeit über alle Regularien

Für jede einzelne Regularie gilt es, fest zu stellen, welche Bereiche der Bank betroffen sind, den Veränderungsbedarf zu planen und zu budgetieren und letztlich Fach- und IT-seitig umzusetzen. Für das Portfolio aller Anforderungen gilt es, die Abhängigkeiten zu managen, die Auskunftsfähigkeit herzustellen und den Status der Abarbeitung der Anforderungen oder eventueller interne oder externer Moniten zu überwachen. Zur Unterstützung dieser Steuerungsaufgabe gibt es bereits eine Vielzahl von GRC-Lösungen, deren Einführung häufig positive „Struktur-gebende“ Nebeneffekte auf die Governance der regulatorischen Aufgaben hat.

Unser Angebot

EXXETA verfügt mit seinem spezifischen Portfolio an technischen und bankfachlichen Experten sowie methodischen Vorgehensweisen über die erforderliche Expertise zur Unterstützung im Bereich von regulatorisch getriebenen Vorhaben. Viele unserer Experten haben selbst lange Jahre innerhalb von Banken oder IT-Abteilungen gearbeitet und haben damit einen scharfen Blick auf das Wesentliche: Wir unterstützen Sie dabei, pragmatische und realisierbare Lösungen zu finden und den Aufwand zu begrenzen.

Unsere bankfachlichen Experten verfügen über umfangreiche Erfahrungen in der Analyse und Konzeption von Lösungen zur Erfüllung regulatorischer Anforderungen im Financial Services Bereich. Unsere IT-Experten bringen ein breites Set an unterschiedlichen technischen Skills mit, die Ihnen helfen, Lösungen auf Ebene der IT-Strategie einzuplanen oder technisch hands-on zu realisieren. Darüber hinaus bringen wir Erfahrungen und Vorgehensweisen zu Design und Optimierungen von Prozessen in IT und Business.

Das EXXETA Leistungsspektrum umfasst:

  • Fachliche und technische Gap-Analyse auf Ebene der Einzelanforderung
  • Softwareauswahl und Vorhabensplanung
  • Begleitung der Umsetzung regulatorischer Vorhaben auf Business und IT-Seite von der fachlichen Spezifikation bis zur technischen Implementierung, Test und Roll-out notwendiger Änderungen und der Anpassung von Organisation und Prozesse.
  • Erstellen einer instituts-spezifischen Regulatory Landscape zur Herstellung eines Management Views auf den Status und mögliche Risiken im regulatorischen Projektportfolio.
  • Unterstützung bei der Auswahl und Implementierung von GRC-Tools bis hin zur eigenen Entwicklung von GRC-Tools

Warum EXXETA

Die EXXETA Experten im Bereich Regulatory verfügen über langjährige Erfahrung in der Umsetzung komplexer Projekte bei namhaften Finanzinstituten und in höchste unterschiedlichen Marktphasen. Dank unserem exzellenten Fachwissen bieten wir einen praxisorientierten und ganzheitlichen Beratungsansatz unter Berücksichtigung der individuellen Anforderungen Ihres Unternehmens.

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Hans Joachim Lefeld

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